陈敏昭：经济效率与制度变迁――埃格特森《新制度经济学》解读

[要点] 一、新制度经济学基本理论；二、制度变迁的一般理论；三、产权制度变迁与收入分配规则谈判；四、新制度经济学对经济学的贡献、局限及启示；五、经济体制变革和政治体制要求。

在我国，介绍冰岛经济学家著作的并不太多，但是思拉恩・埃格特森是个例外。埃格特森教授任职于冰岛大学。1996年10月商务印书馆出版了吴经邦等译的《新制度经济学》，2004年商务印书馆又出版了由吴经邦、李耀、朱寒松、王志等翻译的《经济行为与制度》。许多学者都在采用制度的研究方法，强调制度在形成人的社会行为中的重要作用。然而，时至今日，经济学中尚未形成广泛适用的理论框架。埃格特森教授在《新制度经济学》讲，经济学在运用制度分析方法方面，由于缺乏可用的理论结构，总体上已经落后于其他学科。为了弥补这种缺陷，他对经济学各个分支中正在进行的制度研究进行了调查并提出建议，为这种建立在新古典模型上的强调共同依存的研究找到一种统一的方法。“新制度经济学”将这样一些论题集中到一起，如产权经济学、企业理论、工作组织理论、计量历史学和法律经济学等。

一、新制度经济学基本理论

新制度经济学包括四个基本理论： 交易费用理论，产权理论，企业理论，制度变迁理论。

1、交易费用理论

交易费用是新制度经济学最基本的概念。交易费用思想是罗纳德・科斯(英籍美国经济学家、1991年诺贝尔经济学奖获得者）在1937年的论文《企业的性质》一文中提出的，科斯认为，交易费用应包括度量、界定和保障产权的费用，发现交易对象和交易价格的费用，讨价还价、订立合同的费用，督促契约条款严格履行的费用等等。由于经济学是研究稀缺资源配置的，交易费用理论表明交易活动是稀缺的，市场的不确定性导致交易也是冒风险的，因而交易也有代价，从而也就有如何配置的问题。资源配置问题就是经济效率问题。所以，制度必须提高经济效率，否则旧的制度将会被新的制度所取代。这样，制度分析才被认为真正纳入了经济学分析之中。

2、产权理论

经济学家一般都认为，产权是一种权利，是一种社会关系，是规定人们相互行为关系的一种规则，并且是社会的基础性规则。美国经济学家阿尔钦认为：“产权是一个社会所强制实施的选择一种经济物品的使用的权利。”这揭示了产权的本质是社会关系。只有在相互交往的人类社会中，人们才必须相互尊重产权。产权是一个权利束，是一个复数概念，包括所有权、使用权、收益权、处置权等。当一种交易在市场中发生时，就发生了两束权利的交换。交易中的产权束所包含的内容影响物品的交换价值，这是新制度经济学的一个基本观点之一。产权实质上是一套激励与约束机制，影响和激励行为是产权的一个基本功能。新制度经济学认为，产权安排直接影响资源配置效率，一个社会的经济绩效如何，最终取决于产权安排对个人行为所提供的激励。

3、企业理论

科斯运用其首创的交易费用分析工具，对企业的性质以及企业与市场并存于现实经济世界这一事实做出了先驱性的解释，将新古典经济学的单一生产制度体系――市场机制拓展为彼此之间存在替代关系的、包括企业与市场的二重生产制度体系。科斯认为，市场机制是一种配置资源的手段，企业也是一种配置资源的手段，二者是可以相互替代的。在科斯看来，市场机制的运行是有成本的，通过形成一个组织，并允许某个企业家来支配资源，就能节约某些市场运行成本。交易费用的节省是企业产生、存在以及替代市场机制的惟一动力。而企业与市场的边界在哪里呢？科斯认为，由于企业管理也是有费用的，企业规模不可能无限扩大，其限度在于：利用企业方式组织交易的成本等于通过市场交易的成本。

4、制度变迁理论

制度变迁理论是新制度经济学的一个重要内容。其代表人物是道格拉斯・诺斯，他强调，技术的革新固然为经济增长注入了活力，但人们如果没有制度创新和制度变迁的冲动，并通过一系列制度（包括产权制度、法律制度等）构建把技术创新的成果巩固下来，那么人类社会长期经济增长和社会发展是不可设想的。诺斯认为，在决定一个国家经济增长和社会发展方面，制度具有决定性的作用。制度变迁的原因之一就是相对节约交易费用，即降低制度成本，提高制度效益。所以，制度变迁可以理解为一种收益更高的制度对另一种收益较低的制度的替代过程。制度变迁理论涉及制度变迁的原因或制度的起源问题、制度变迁的动力、制度变迁的过程、制度变迁的形式、制度移植、路径依赖等。

科斯的原创性贡献，使经济学从零交易费用的新古典世界走向正交易费用的现实世界，从而获得了对现实世界较强的解释力。经过威廉姆逊等人的发挥和传播，交易费用理论已经成为新制度经济学中极富扩张力的理论框架。引入交易费用进行各种经济学的分析是新制度经济学对经济学理论的一个重要贡献，目前，交易费用及其相关假定已经构成了可能替代新古典环境的新制度环境，正在影响许多经济学家的思维和信念。

二、制度变迁的一般理论

制度变迁的动力是个人期望在现存制度下获取最大的潜在的外部利润，只有当潜在利润超过预期的成本时，一项新的制度安排才会被创新。在制度变迁的过程中，制度与组织之间连续不断的相互作用，是制度变迁的关键之点。

制度变迁是对构成制度框架的规则、准则和实施机制的结合所作的边际调整。相对价格或偏好的变化，会改变个人在人际互动中的激励约束条件，会改变个人在现有的制度状态下的利益分享。当人们发觉改变现有的规则会使自己或他人处境改善时，就会有人投入资源要求对现有的规则重新进行协商谈判，从而改变旧的规则，形成新的规则。如果没有一个人或组织能够从对重建规则的资源投入中获利时，制度就会稳定下来，即形成均衡的制度。但是，由于正式规则和非正式规则的变迁方式不同，所谓均衡的制度只能是一种局部均衡。随着某些外生因素的变化，如人口增长、产品和要素的相对价格、技术和市场规模的改变，制度安排的某种初始的均衡会受到冲击，进而会影响资源配置的结果。正因为均衡是局部的，所以制度总是要变迁的。

制度变迁能否成功，或者说制度变迁的路径取决于两个因素的制约：一是复杂的、信息不完全的市场，二是制度在社会生活中给人们带来的报酬递增。这两种因素使制度变迁一旦走上某一路径，它的既定方向会在以后的发展中得到自我强化。当制度在现实生活中找到了这种有效的自我增强机制时，制度的变迁本身也就标志了人们的收入递增在广泛的范围内发生了，制度的变迁不仅得到了支持和巩固，而且能在此基础上一环紧扣一环，沿着良性循环的轨迹发展，也就是出现了所谓路径依赖；相反，当制度不能在现实生活中找到上述自我增强机制时，制度的变迁也就意味着人们的收入不能普遍递增，制度在现实中得不到有效的支持，制度的变迁就容易朝着无效或不利于产出最大化的方向发展，结果制度变迁陷入锁定的困境。这种制度变迁的性质解释了时间和历史因素在制度变迁过程中的作用。

然而把预期净收益超过预期成本看作制度变迁的动因的比较乐观的制度变迁理论，却长期以来一直不能回答这样问题，即：既然有效率的产权制度变迁能够把资源配置到价值高的地方去使用，促进经济增长，那么为什么现实生活中还有很多无效率的产权制度安排持续存在呢？人们为什么不选择有效的产权制度安排明？显然，制度安排的不仅与经济效率有关，而且与收入分配有关，因为任何产权制度的变迁都意味着收入分配的重新安排，都会不同程度地影响经济效率。因此，为了更好地理解产权安排、产权变迁及与之伴随的不同的经济绩效水平，有必要对产权签约行为背后涉及收入分配冲突的政治谈判进行认真地分析。

三、产权制度变迁与收入分配规则谈判

在产权的调整与变化中，除了相对价格和个人偏好等因素外，政治家的作用、既得利益集团之间政治力量的对比与较量等政治参数在很大程度上对产权制度的变迁起着重要作用，进而会不同程度地影响资源配置效率。

法律对产权制度的安排是由政治制度决定的。拥有最高政治决策权的领导者的偏好及其效用最大化在很大程度上决定着产权制度变迁的方向和性质。因而，不了解国家的特征及国家领导者的偏好，就无法解释产权制度的稳定与变迁。而不同的产权制度安排又规定了不同的收入分配方案，因此，决定产权制度变迁的国家领导者的私人净利益必然会对收入分配格局产生重要影响，进而影响了有效率的产权制度的选择。国家的领导者在谋求自身利益最大化时所面临的竞争约束和交易费用约束是造成无效率的产权的关键。

产权制度的变迁既是一个集团内部私人权利索取者之间为采纳或改变有关财产使用和配置的集团规则与习惯而进行的谈判过程，又是私人权利索取者、政府官员和企业家之间为实施或改变比较正式的财产法和行政裁定而进行的政治协商过程。对于产权变迁的讨价还价的政治谈判结果，不仅取决于相关的竞争既得利益集团之间的政治力量对比，而且取决于在不同的既得利益集团之间的相关财富（收入）分配以及现有的分配规则是否与他们的需要融合。在谈判中，谈判各方将以最大化自己在总收益中所占份额来影响最终的产权变迁。每个人都有动机从收入分配格局的改变中获得尽可能大的份额。但由于产权的排他性，并非所有人的需求都能得到满足，某些人的境况会变差，可能通过一次性的单边支付进行补偿。不过，单边补偿支付方案很难设计和完善，也不大可能是政治谈判过程的结果，因此，一些当事人可能会看到由于所提出的制度的变化使自己的境况会变差，另一些人也可能得不到获得理想中的份额。因此在产权的配置和变迁中所出现的这些分配问题将必然成为充满争议的动因，也就是说，收入分配冲突对产权制度变还有着重要的影响。由于产权变迁中存在众多的竞争团体与潜在的冲突，产权制度的变迁经常会出现时滞。

四、新制度经济学对经济学的贡献、局限及启示

新制度经济学是在批判地继承新古典方法论成果的基础上产生和发展的。它对经济学的主要贡献表现在三个方面：（1）新古典经济学的方法为研究制度及其变迁理论提供了可资利用的方法论基础。（2）新制度经济学交易费用概念的提出及其一般化，为制度及其变迁理论在不同领域的研究取得突破性进展做出了巨大贡献。（3）新制度经济学找到了试解经济学的核心问题――资源配置问题的方法。制度及其变迁理论，借助于交易费用的概念，不仅说明了不同制度条件下的资源配置，而且解释了达到资源有效配置的行为过程。这样一来，不仅扩展了经济学理论研究的范围，而且实现了经济理论分析重心的转移，从而使经济学成为它“本来应该是的那种经济学”。

但是，新制度经济学的主要分析工具――交易费用，还局限于仅仅研究资源配置问题。此外，制度安排对收入分配影响的主要逻辑线索也没有很好地建立起来。

新制度经济学有三个层次的分析，这主要取决于哪些变量被看作是内生的。第一层次是产权结构和组织形式被明确模型化，但被看作是外生性的，而且主要强调他们对经济产生的影响。第二层次是组织交换的活动被内生化，但是产权的基本结构仍是外生的。企业内部的交换，通过正式市场的交换，以及非市场情况下的交换等等，都是通过能约束经济各方的契约组织进行的，如企业被定义为契约的网络。第三层次，人们试图通过引进交易成本概念而把社会、政治规则以及政治制度结构内生化。

五、经济体制变革和政治体制要求

经济体制变革指的是原计划经济国家向市场经济体制的制度转型，这是一种复杂的制度变迁，也是新制度经济学研究的主要内容之一。新制度经济学认为，计划经济是一种主要由国家机构持有生产资料产权的经济制度系统。如何使用和分配这些产权（包括劳力）要由中央、省或地方的政府机构来决定。为了便于实施自上而下的控制，不得不用外在设计的、主要是指令性的制度来取代市民社会中的许多内在制度，从而中央计划代替市场的自发调节。在这样的社会经济制度下，竞争性市场的信息机制、缔约自由和私人产权的激励机制被废除，从而导致计划经济遭受巨大的动态效率损失，资本存量下降，经济绩效恶化。面对日益严重的经济问题，计划经济国家先后开始了市场取向的经济体制改革。制度转型，即从一种政体转变为另一种政体，或者说是从以生产资源集体的、国家的所有制和党政机关控制生产资源的运用为主转变为以私人所有制以及按个人和私人团体的分散决策运用生产资源为主。

制度转型是一项复杂的任务，